證監會北京監管局:對中信建投採取責令增加內部合規檢查次數措施

摘要 【證監會北京監管局:對中信建投採取責令增加內部合規檢查次數措施】證監會北京監管局18日發布《關於對中信建投證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》。(中證網)

  據中國證監會北京監管局消息,7月18日,中國證監會北京監管局發布《關於對中信建投證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》。

  經查,中信建投證券股份有限公司(簡稱“中信建投”)私募子公司中信建投資本管理有限公司(簡稱“建投資本”)在完成組織架構規範整改公示前實際開展業務,違反《證券公司私募投資基金子公司管理規範》第三十七條的規定。此外,中信建投開展國債期貨等部分品種自營交易的投資決策和交易執行未分離,違反了《證券公司內部控制指引》第五十條的規定。

  中國證監會北京監管局認為,上述問題反映出中信建投內部控制不完善,對重要業務部門和子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位,根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第一項的規定,中國證監會北京監管局決定責令中信建投在決定書作出之日起3個月內改正,完善內部控制流程,加強對子公司的合規管理,並在2019年6月30日至2020年6月30日期間,每6個月開展一次內部合規檢查,在每次檢查后10個工作日內,向中國證監會北京監管局報送合規檢查報告,中國證監會北京監管局將在日常監管中持續關注中信建投的整改情況。

  關於對中信建投證券股份有限公司採取責令增加內部合規檢查次數措施的決定

  中信建投證券股份有限公司:

  經查,你公司存在以下問題:

  一、你公司私募子公司中信建投資本管理有限公司(以下簡稱建投資本)在完成組織架構規範整改公示前實際開展業務,違反《證券公司私募投資基金子公司管理規範》第三十七條的規定。

  二、你公司開展國債期貨等部分品種自營交易的投資決策和交易執行未分離,違反了《證券公司內部控制指引》第五十條的規定。

  上述問題反映出你公司內部控制不完善,對重要業務部門和子公司經營管理行為的合規性監督檢查不到位,根據《證券公司監督管理條例》第七十條第一款第一項的規定,我局決定責令你公司在決定書作出之日起3個月內改正,完善內部控制流程,加強對子公司的合規管理,並在2019年6月30日至2020年6月30日期間,每6個月開展一次內部合規檢查,在每次檢查后10個工作日內,向我局報送合規檢查報告,我局將在日常監管中持續關注你公司的整改情況。

  如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政複議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。複議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  中國證監會北京監管局

  2019年7月5日

(文章來源:中證網)

(責任編輯:DF075)

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無證售房、樣板間裝修超承諾 中鐵、華潤、萬科樓盤被查

摘要 【無證售房、宣傳不實 中鐵、華潤、萬科樓盤被查】北京市住建委突擊檢查中鐵、華潤、萬科樓盤,發現未取得預售證就收取客戶資金、樣板間裝修超出銷售承諾標準、宣傳不符合實際等問題。(北京日報)

  隨着近期北京新房市場成交活躍,個別房企為爭取客源又在違規銷售。剛剛,市住建委通報本周商品房項目銷售行為專項檢查的結果,華潤未來城市、中鐵諾德春風和苑和萬科翡萃家園被發現違規,特別是華潤未來城市項目,無證售房,被高限處罰。

  市住建委介紹,7月15日到17日,根據市民反映情況和媒體報道,市住建委對昌平區華潤智慧中心(項目推廣名:華潤未來城市)、丰台區中鐵諾德春風和苑、昌平區萬科翡萃家園三個項目的銷售現場進行突擊檢查。檢查發現:華潤智慧中心項目存在未取得商品房預售證收取客戶認籌金的行為;中鐵諾德春風和苑項目存在變相鎖定客戶資金、樣板間裝修標準超出銷售方案承諾標準的問題;萬科翡萃家園項目存在地下庫房宣傳用途與規劃用途不符的問題。

  針對檢查發現情況,市住建委要求中鐵諾德春風和苑項目立即釋放客戶資金,按承諾標準改造樣板間;要求萬科翡萃家園項目撤銷現場不實宣傳材料、拆除現場戶型模型;要求華潤智慧中心項目退還已收認籌金,同時,對其無證售房行為進行高限處罰。

  據了解,今年以來,市住建委多措並舉,持續規範我市商品房市場銷售行為。在每個商品房項目取得預售許可證前,主動約談項目負責人和銷售負責人,講解、宣傳當前房地產市場調控政策、銷售管理政策。要求企業做好現場公示、資金監管、人員管理、廣告宣傳、銷售管理等工作。明確告知企業,嚴禁捂盤惜售或變相囤積房源、嚴禁不實承諾和欺騙、嚴禁捆綁車位或裝修等變相加價、嚴禁無證售房等行為。

  下一步,市住建委將圍繞房地產交易中存在的突出問題、12345市民服務熱線群眾關注的民生問題、媒體輿論反映集中的熱點問題,進行聯合檢查。對檢查發現的違規行為依法高限處罰,保持執法高壓態勢,持續凈化市場、規範銷售行為,切實保護百姓的合法權益。

(文章來源:北京日報客戶端)

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法爾勝回應踩雷羅靜案:相關方未償融資餘額逾28億 正磋商債權轉讓方案

摘要 【法爾勝回應踩雷羅靜案:相關方未償融資餘額逾28億 正磋商債權轉讓方案】法爾勝7月18日晚回復深交所關注函,回應子公司上海摩山與博信股份實控人羅靜實際控制的中誠實業的業務往來情況:目前,涉及中誠實業及相關方的保理融資餘額本金為28.99億元,相關方未償融資餘額28.66億元,對應應收賬款36.39億元,付款人均為蘇寧採購中心。公司正积極籌劃中誠實業及相關方應收款債權的風險解決方案。(證券時報網)

  法爾勝7月18日晚回復深交所關注函,回應子公司上海摩山與博信股份實控人羅靜實際控制的中誠實業的業務往來情況:目前,涉及中誠實業及相關方的保理融資餘額本金為28.99億元,相關方未償融資餘額28.66億元,對應應收賬款36.39億元,付款人均為蘇寧採購中心。公司正积極籌劃中誠實業及相關方應收款債權的風險解決方案,目前正與意向方磋商債權轉讓方案,如能達成交易,可最大程度化解該事件對公司的不利影響。

  【此前報道】

  

  羅靜被刑拘一事的影響在持續發酵中,A股上市公司法爾勝(000890.SZ)也捲入其中。這次涉及的是羅靜實際控制的廣東中誠實業控股有限公司及相關方。

  7月16日,法爾勝表示,子公司上海摩山商業保理有限公司(以下簡稱“上海摩山”)與羅靜實際控制的廣東中誠實業控股有限公司(以下簡稱“中誠實業”)以及由中誠實業和羅靜提供連帶擔保的第三方(簡稱“中誠實業相關方”)存在業務往來,涉及尚未清償保理融資款本金近30億元。

  涉及資金近30億

  7月16日,江蘇法爾勝股份有限公司(以下簡稱“法爾勝”)公告稱,關注到承興國際控股有限公司及博信股份實際控制人羅靜被公安機關刑事拘留事件(以下簡稱“承興事件”)。

  法爾勝稱,經向子公司上海摩山核實,上海摩山與羅靜實際控制的中誠實業以及中誠實業相關方存在業務往來。

  中誠實業尚有對上海摩山的保理融資款本金金額計人民幣3,314.96萬元未清償,羅靜對於以上債務承擔連帶保證擔保責任。

  中誠實業和羅靜對中誠實業相關方綜合保理融資額度內所發生的全部債務向上海摩山承擔連帶保證擔保責任。

  中誠實業及中誠實業相關方以蘇寧易購集團股份有限公司蘇寧採購中心等主體為付款方之應收賬款債權向上海摩山申請了保理融資款,並簽署了相應《國內保理業務合同》及其他相關債權轉讓文件。截至2019年6月30日,尚未清償保理融資款本金金額計人民幣289,938.21萬元。

  此前7月8日晚間,諾亞財富公告稱,旗下上海歌斐資產管理公司(下稱“歌斐資產”)的信貸基金為羅靜實際控制的承興國際控股(Camsing International Holding Limited)相關第三方公司提供供應鏈融資,總金額為34億元人民幣。作為這些基金的基金管理人,上海歌斐資產已經發起訴訟。基金的投資標的,主要是向承興國際相關方就其與北京京東世紀貿易有限公司之間的應收賬款債權提供供應鏈融資。

  7月9日,京東方面回應稱,這個事情和京東無關,“承興涉嫌偽造和京東的業務合同對外詐騙,對於這種行為,我們非常震驚,並且已經配合受害公司進行了報案。”

  此後,多家機構相繼被爆出捲入其中,應收賬款債權融資也引起市場廣泛關注。

  對於此次法爾勝子公司上海摩山與中誠實業以及中誠實業相關方的業務往來中,中誠實業及中誠實業相關方以蘇寧易購集團股份有限公司蘇寧採購中心等主體為付款方之應收賬款債權的真實性,7月16日,21世紀經濟報道記者致電蘇寧易購進行了求證,有接近蘇寧易購人士向21世紀經濟報道記者表示與該事件無關。

  公司已成立應急處理小組

  法爾勝原本主營金屬製品業務,主要是生產、銷售多種用途、不同規格的鋼絲、鋼絲繩產品。

  其子公司上海摩山商業保理有限公司2014年4月在上海自由貿易試驗區註冊,實收資本金為6.35億元人民幣,主要提供以應收賬款融資為主要服務內容的商業保理服務、以及與商業保理有關的諮詢業務,專業提供應收賬款及信用風險綜合管理的新金融服務。

  2016年,法爾勝向商業保理業務轉型,商業保理業務首次出現在年報中,此後營收凈利潤逐年增長。2018年,上海摩山完成營業收入8.59億元,凈利潤1.76億元,商業保理業務已佔法爾勝主營構成的50.28%。

  由於羅靜被刑事拘留事件尚在偵查中,無法準確判斷該事項的影響程度,但羅靜直接持有博信股份的股權及通過控股股東蘇州晟雋間接持有的股權已全部被其他公司提請司法凍結,並且還有輪候凍結。如需追償,或許還需要時日。

  法爾勝在公告中還表示:

  正在核實上海摩山與中誠實業及中誠實業相關方的業務情況,目前該事項對本公司的影響尚無法準確判斷。

  公司目前成立了專項應急處理工作小組,採取了相應應急措施;派專人前往中誠實業、中誠實業相關方及其應收賬款債務人了解情況,並送達告知函、催款函,同時委託律師事務所向中誠實業及中誠實業相關方寄送了律師函;

  整理、準備相關材料,如相關方涉嫌詐騙,公司將對接專業律師團隊及公安機關,啟動對相關方的刑事及民事程序,全力挽回損失。

  由於承興事件尚在偵查中,無法準確判斷該事項對本公司的影響,公司正积極籌劃上述中誠實業及中誠實業相關方應收款債權的風險解決方案,目前正與意向方磋商債權轉讓方案,待取得實質性進展后,公司將及時披露進展情況。(來源:21世紀經濟報道)

(文章來源:證券時報網)

(責任編輯:DF142)

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發改委副主任連維良:嚴重失信市場主體將被永久逐出市場

摘要 【發改委副主任連維良:嚴重失信市場主體 將被永久逐出市場】國家發改委副主任連維良18日在國新辦表示,有關部門正在研究對存在嚴重失信行為的市場主體實施最嚴厲的懲戒措施:市場禁入或者永久逐出市場。中國正在構建以信用為基礎的新型監管機制,他強調,這些失信懲戒措施都是依法依規、合法合規的。(國是直通車)

  國家發改委副主任連維良18日在國新辦表示,有關部門正在研究對存在嚴重失信行為的市場主體實施最嚴厲的懲戒措施:市場禁入或者永久逐出市場。中國正在構建以信用為基礎的新型監管機制,他強調,這些失信懲戒措施都是依法依規、合法合規的。

  【相關報道】

  

  據市場監管總局網站消息,市場監管總局起草了《嚴重違法失信名單管理辦法(修訂草案徵求意見稿)》(以下簡稱《徵求意見稿》),並向社會公開徵求意見。《徵求意見稿》按照“四個最嚴”要求,針對食品藥品、特種設備等關係人民群眾生命健康安全的領域,增加列入情形,加大懲戒力度。

  在不與現行《企業信息公示暫行條例》相關規定衝突的前提下,根據市場監管職能,《徵求意見稿》進一步擴充列入主體類型、列入情形等。對於市場監管部門負責的所有監管對象和事項,原則上都盡量覆蓋,形成市場監管領域統一的嚴重違法失信名單管理制度。

  按照“四個最嚴”要求,《徵求意見稿》針對食品藥品、特種設備等關係人民群眾生命健康安全的領域,增加列入情形,加大懲戒力度。

  擴充適用對象

  根據市場監管工作實際,《徵求意見稿》將違反市場監督管理法律法規規定且情節嚴重的有關主體納入管理範圍。考慮到市場監管部門監管對象複雜多樣,因此,《徵求意見稿》將嚴重違法失信名單納入對象從企業擴展為企業、個體工商戶、其他組織和在失信主體內部擔任特定職務、對嚴重違法失信行為負有直接責任的自然人、直接參与市場經營活動的自然人。同時將原“嚴重違法失信企業名單”的名稱調整為“嚴重違法失信名單”。

  擴大列入情形

  鑒於《企業信息公示暫行條例》尚未修改,目前保留了“被列入經營異常名錄屆滿3年仍未履行相關義務的”以及“提交虛假材料或者採取其他欺詐手段隱瞞重要事實,取得市場主體登記被撤銷的”的情形。同時,對市場監管總局各業務條線、國家葯監局、國家知識產權局提供的列入情形進行了統一規範,提煉整合相同或者類似情形,剔除明顯不符合嚴重違法失信名單列入原則的情形。目前共規定了36種列入情形,基本覆蓋市場監管各業務領域。

  調整管理職責分工

  總體上按照“誰管轄、誰管理”的原則,由各級市場監督管理部門負責本轄區嚴重違法失信名單管理工作。其中,市場監管總局負責指導全國嚴重違法失信名單管理工作,縣級以上市場監管部門負責其轄區內的嚴重違法失信名單管理工作。

  同時,考慮到藥品監管和知識產權管理工作的特殊性,《徵求意見稿》還規定了由省級以上藥品監管、知識產權管理部門負責其專業領域內的嚴重違法失信名單管理工作。

  完善列入移出程序

  一是關於列入程序,對被列入經營異常名錄屆滿3年的主體,規定為屆滿之日起10個工作日內將其列入嚴重違法失信名單,而對其他情形,考慮到列入情形和對象進行了擴展,相對現有列入情形複雜程度提高,應當增設核實程序。因此規定為“核實之日起10個工作日內將其列入嚴重違法失信名單”。

  二是關於移出時限,為與《企業信息公示暫行條例》保持一致,因經營異常名錄屆滿3年被列入嚴重違法失信名單的主體,仍為滿5年後移出。而其他列入情形,考慮到懲戒的實際效果、與其他部門嚴重失信行為公示時間相協調等原因,規定為滿3年後移出。

  三是在列入情形和對象擴展后,移出時需要對有關情況進行核實,因此《徵求意見稿》規定嚴重違法失信名單內的主體都必須提出書面申請並經核實後方能移出。

  強化失信懲戒

  對被列入嚴重違法失信名單的主體必須實施嚴厲懲戒,才能充分發揮信用監管威懾力,切實提升市場監管效能。結合有關司局、國家葯監局和國家知識產權局的反饋意見,《徵求意見稿》規定了10項懲戒措施,基本覆蓋各業務條線職責。為了凸顯信用懲戒效果,對於法律法規已經作出明確規定的特定懲戒措施,徵求意見稿不再重複列舉。

  同時,為了加強嚴重違法失信名單應用,將懲戒措施落到實處,增加了市場監管、藥品監管、知識產權管理部門應當將嚴重違法失信名單信息嵌入各業務系統,建立健全嚴重違法失信名單信息的查詢反饋機制,推進共享共用的條款。

  完善信用修復

  對能夠主動整改並消除不良影響的主體,《徵求意見稿》增設了信用修復條款,規定了嚴格的修復程序和標準。

  一是列入嚴重違法失信名單必須屆滿一年才能申請信用修復,確保信用監管的嚴肅性。

  二是失信主體必須進行整改,並消除不良影響後方可申請移出。

  三是申請移出時要提交相關證明材料,並由負責部門進行檢查核實、約談其法定代表人、負責人等后,由省級以上市場監管、藥品監管、知識產權管理部門批准或決定,方可修復。

  四是為防止失信主體惡意利用信用修復侵犯社會公眾利益和他人合法權益,保證信用修復工作嚴肅性,徵求意見稿還特別規定了撤銷信用修復的情形。

  五是為進一步震懾懲戒違法失信行為特別嚴重的主體,維護社會公眾利益,徵求意見稿特別規定了三種不予信用修復的情形。(來源:中國新聞網)

  延伸閱讀>>>

  

  

  

(文章來源:國是直通車)

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履諾期不得變更業績補償承諾 證監會高壓遏制併購重組“三高”亂象

摘要 【履諾期不得變更業績補償承諾 證監會高壓遏制併購重組“三高”亂象】在18日的證監會舉辦的投行併購專題業務培訓上,相關負責人表示,併購重組“三高”問題仍是監管的重中之重。監管始終保持高壓態勢,對重組事後發現業績造假的標的資產均及時採取監管措施。(21世紀經濟報道)

  7月18日,21世紀經濟報道記者獲悉,在當日證監會舉辦的投行併購專題業務培訓上,相關負責人表示,併購重組“三高”問題仍是監管的重中之重。

  近年來,併購重組的“三高”問題(高估值、高承諾、高商譽)引起了市場的廣泛關注,也是目前併購重組監管的重中之重。

  在併購重組中最常用的評估方法是收益法。收益法是從預期收益角度考慮被評估資產的價值,併購重組活動往往也是看中目標資產在未來能夠為企業帶來的收益。因此,收益法在併購重組企業價值評估實踐中佔據了比較重要的地位。

  證監會相關負責人也指出,目前實踐中,採用收益法的比例較高。“如果標的資產報告期業績不佳,收益法預測業績較高,評估增值率較高,往往會成為關注的重點。”該負責人指出。

  2015年併購重組達到了高峰,但隨着承諾的陸續到期,高歌猛進的併購重組的風險逐漸暴露。尤其是在業績承諾方面,業績承諾完成率低、承諾期過後業績開始出現大幅下滑、頻繁出現大額商譽減值。併購重組的業績承諾也一直是證監會的監管重點。

  在培訓會上,相關負責人再次明確提出了業績承諾方面的監管重點:

  1、根據目前的監管問答,“重組方不得適用《上市公司監管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第五條的規定,變更其作出的業績補償承諾。”即無論是強制承諾還是自願承諾,在承諾履行階段都不能變更。

  2、在併購重組的後續監管中,持續關注承諾履行的情況,尤其針對部分併購重組中後期業績未完成,也未履行承諾的“老賴”嚴加監管。同時也將繼續研究針對負補償義務的股份適當限制質押的監管政策。

  3、對於重組市場中存在的“三高”問題,監管始終保持高壓態勢,對重組事後發現業績造假的標的資產均及時採取監管措施。

  記者獲悉,2018年以來,上市部已開展減值風險監管,遏制併購重組中的“三高”依然是當前工作重點。

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(文章來源:21世紀經濟報道)

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新華時評:科創板申報文件豈容擅自刪改!

摘要 【新華時評:科創板申報文件豈容擅自刪改!】近日,一份證監會官網刊登的警示函引起關心科創板的人們關注——中信證券因擅自改動科創板擬上市公司註冊申請文件等遭警示。而這並不是中介被罰首例。

  近日,一份證監會官網刊登的警示函引起關心科創板的人們關注——中信證券因擅自改動科創板擬上市公司註冊申請文件等遭警示。而這並不是中介被罰首例。

  根據警示函,中信證券對其保薦上市科創板的上海柏楚电子科技股份有限公司招股書中,“綜合毛利率、銷售凈利率及凈資產收益率大幅高於同行業可比上市公司,期間費用率遠低於同行業可比上市公司等事項的差異原因分析”擅自進行了刪減。

  這個刪減動作發生在上交所對相關內容進行問詢、要求更詳盡的披露之後。也就是說,交易所在審核中注意到了這句話,要求保薦機構向公眾披露更多信息,而保薦機構則直接從源頭上刪減了這部分內容。

  向交易所和社會公眾公開的申報文件,從某種程度上來說具有法律效力,而本應作為資本市場“看門人”的券商卻視為兒戲,隨意刪改,沒有半點對法律法規的敬畏之心,沒有半點對監管者和投資者的尊重之意。

  往輕了說,這是不嚴謹、不嚴肅,“內部控制制度存在薄弱環節”。往重了說,這些信息是審核和投資的重要參考,一經公開就要負責,私自刪改又與造假何異?

  值得注意的是,今年5月份,中金公司兩名保薦代表人亦曾因違規改動擬上市企業招股說明書和審核問詢函等註冊申請相關文件,被證監會和上交所開出罰單。此類事情頻頻發生,且發生在所謂的“頭部券商”身上,令人深思。

  或許,在A股市場,不少機構已經習慣了渾水摸魚。然而,與主板等市場的審核不同,科創板努力通過充分信息披露,做到全過程的公開透明。不僅僅是幾名審核人員,全社會的目光都在審視着申報企業的一舉一動,那些原來玩兒慣了的把戲不靈了!弄虛作假、無視監管,必然要付出代價!

  科創板並試點註冊制是資本市場的重大改革,承載着重大使命。要真正落實以信息披露為核心的證券發行註冊制,信披的充分性、一致性和可理解性是最基本的前提,合法合規是最基本的要求。只有參与各方敬畏法律、敬畏市場、敬畏投資者,科創板的發展才能形成一個良性生態,資本市場的未來才有希望。

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(文章來源:新華網

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*ST雛鷹:公司股票可能將被終止上市

摘要 【*ST雛鷹:公司股票可能將被終止上市】*ST雛鷹公告稱,公司股票已連續10個交易日收盤價格均低於股票面值,根據《深圳證券交易所股票上市交易規則》的有關規定,公司股票可能將被終止上市。(第一財經)

  *ST雛鷹公告稱,公司股票已連續10個交易日收盤價格均低於股票面值,根據《深圳證券交易所股票上市交易規則》的有關規定,公司股票可能將被終止上市。

  【相關報道】

  

  已淪為兩市最低價的*ST雛鷹(002477),12日晚間披露業績預告,預計上半年虧損14.8億元-16.2億元。這是繼去年虧損逾38億元后出現的又一次大額虧損。

  根據公告,*ST雛鷹上半年預計虧損14.8億元-16.2億元,上年同期虧損7.75億元。對於業績虧損主要原因,*ST雛鷹表示有兩方面:一是2019年上半年公司生豬出欄較上年同期大幅下滑,且生豬養殖成本有所增加,公司盈利能力大幅下滑;二是公司目前的負債規模較大,財務費用較高。

  同一日,*ST雛鷹還披露關於公司監事辭職的公告,公告稱,公司監事會於近日收到公司監事李學政的書面辭職申請,李學政因個人原因申請辭去公司股東監事職務,其辭職后不在公司擔任任何職務。另外,*ST雛鷹昨日晚間還公告稱,公司新增7個訴訟,涉及金額超4000萬元。

  *ST雛鷹目前麻煩纏身,公司4月發布的2018年年度報告揭示了雛鷹農牧(即“*ST雛鷹”)利潤巨虧、大額資產減值損失、子公司全面虧損等多項重大虧損問題,審計機構認為雛鷹農牧年報存在重大缺陷。年報显示,雛鷹農牧2018年營業收入為35.56億元,但凈利潤為-38.64億元,銷售凈利率達到-116.71%。對於巨額虧損的原因,雛鷹農牧在報告中表示,2018年公司生豬出欄量同比變化不大,主要因為生豬養殖行業整體低迷,生豬市場銷售價格低。另外,*ST雛鷹深陷債務危機,截至2019年一季度,雛鷹農牧已逾期債務超44.85億元。

  自4月26日實施退市風險警示后,*ST雛鷹一度遭遇11個“一”字跌停板。截至昨日收盤,*ST雛鷹僅為0.92元/股,已從“養豬第一股”淪為兩市最低價股。

  目前,*ST雛鷹仍在被證監會立案調查中。3月18日,公司收到證監會《調查通知書》,因公司涉嫌違法違規,根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,決定對公司立案調查。(來源:大眾證券報)

  延伸閱讀>>>

  

  

(文章來源:第一財經)

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核心技術企業政策紅利來了 氫能產業補貼將有新變化

摘要 【注意 核心技術企業政策紅利來了!氫能產業補貼將有新變化】氫能產業的重要消息最近一個接着一個。繼國家發展改革委再次“點名”氫能,將統籌規劃氫能開發布局之後,上證報記者獨家獲悉,工信部正聯合其他部委,醞釀研究針對燃料電池的新補貼政策。(上證報)

  氫能產業的重要消息最近一個接着一個。

  繼國家發展改革委再次“點名”氫能,將統籌規劃氫能開發布局之後,上證報記者獨家獲悉,工信部正聯合其他部委,醞釀研究針對燃料電池的新補貼政策。

  據了解,相關補貼思路並不是像之前那樣補到整車廠,而是考慮補貼生產核心部件的廠家,尤其是擁有核心技術的企業將獲得更有力度的政策支持。

  長三角和珠三角氫能支持政策佔比近六成

  氫能屬於政策主導型行業,政策對於產業發展起着重要的指引作用。

  公開信息显示,今年上半年,中央出台關於氫能相關的政策文件超過10個,同時有超過20個城市發布了與氫能相關的地方政策。

  按省份看,廣東和江蘇出台政策數量明顯多於其他地區。長三角與珠三角地區省份政策數量佔地方性政策總數比例將近60%。

  提高補貼是地方發展氫能產業的手段之一。比如,廣州市工信局7月10日發布關於徵求《廣州市推進汽車產業加快轉型升級的工作意見(徵求意見稿)》提出,對新引進具有核心技術的氫燃料汽車產業項目,市財政按項目總投資額給予不超過30%的補助,最高不超過500萬元。

  從中央層面來看,今年3月,財政部等四部委聯合發布的《關於進一步完善新能源汽車推廣應用財政補貼政策的通知》提到,實施3個月的政策過渡期之後,將另行公布燃料電池汽車和新能源公交車補貼政策。

  隨着新能源汽車緩衝期的結束,新政策發布預期也在加強。

  據上證報記者了解,擁有核心技術的企業(生產核心部件廠家)未來或將獲得更有力度的補貼政策支持。

  華泰證券研究員認為,性能提升和成本下降是氫燃料電池車產業化的關鍵,技術進步和國產化則是主要發展路徑。目前燃料電池電堆基本實現國產化,輔助系統國產化正在提速。濰柴動力(控股巴拉德)、漢鍾精機雪人股份等企業都是有望實現進口替代的燃料電池系統及核心零部件供應商。

  上半年氫能產業投資超千億元

  今年以來,氫能行業內投資事件呈現持續井噴的狀態。僅上半年,單個項目最大投資額度達到100億元級別,氫能產業總金額超過1000億元。

  氫雲鏈報告显示,對比2018年,今年氫能產業投資金額和項目數量均有大幅提高。其中,廣東地區投資項目數量最多;浙江投資金額最大;國內五大氫能產業集群中,長三角與珠三角在投資項目數量與項目金額上保持了領先的態勢。

  氫璞創能董事長歐陽洵在接受上證報記者採訪時表示,從全局來看,目前出台的政策對於氫能產業發展還是十分有利的,未來投資重點主要在制氫和加氫站兩塊。比如,一些氫氣產能需要提純,才能達到燃料電池的使用要求。同時,加氫站的數量還不是很多,也需要推廣。此外,電堆等核心部件廠家也會成為投資對象。

  多地正在加碼利用新能源和核電制氫,這也有望催生一個上萬億元的產業。

  國內首個風電制氫工業應用項目出現在河北張家口。據報道,今年3月,該項目已完成風電制氫項目的全程建構物結構、全程建築物裝飾裝修,制氫設備也全部安裝就位,制氫系統管道完成95%,下一步將對設備進行調試。截至目前,項目已完成投資6.5億元。

  國家發展改革委新聞發言人孟瑋7月16日表示,积極推進風電、光伏發電轉型發展,支持各類主體按照市場化原則投資建設儲能系統,統籌規劃氫能開發布局。目前,吉林、內蒙古、青海、四川、寧夏等省區也已計劃利用風電等可再生能源制氫。

  相關報道>>>

  

  

  

(文章來源:上海證券報)

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陸金所放棄P2P業務轉向消費金融?回應:網貸業務正常運營

摘要 【陸金所放棄P2P業務轉向消費金融?】據路透社18日報道,三名消息人士透露,由於監管方面的障礙,中國平安保險集團旗下的互聯網金融平台陸金所將放棄P2P業務。上述消息人士表示,他們並不清楚陸金所放棄P2P業務的具體時間,不過,他們提到,陸金所已開始申請消費金融許可。(中新經緯)

  據路透社18日報道,三名消息人士透露,由於監管方面的障礙,中國平安保險集團旗下的互聯網金融平台陸金所將放棄P2P業務。上述消息人士表示,他們並不清楚陸金所放棄P2P業務的具體時間,不過,他們提到,陸金所已開始申請消費金融許可。

  根據上述消息人士說法,陸金所的P2P員工將被納入一個專註於消費者金融的新部門,而新的消費金融業務重點將圍繞中國平安集團旗下的平安銀行展開。

  路透社報道指出,放棄P2P業務並關注消費金融可以使陸金所再次進入股市上市的道路變得順暢。其中一名消息人士表示,由於中國消費信貸監管存在不確定性,陸金所推遲了2018年上半年的香港股票上市。

  申萬研究所首席市場專家、中新經緯特約專家桂浩明今年1月份表示,陸金所完成B輪融資時,其市場估值大約是600億美元,而在完成C輪融資后,其估值則下降到約400億美元。這也反映出在上市存在較大不確定性的背景下,投資者對陸金所的看法也發生了一些變化。桂浩明同時指出,陸金所走資本市場的道路是一個必然趨勢,如何在不太有利的條件下克服困難,完成IPO,實現更大的發展,是它在未來一段時期的重要任務。

  據陸金所官網信息,其全稱為上海陸家嘴國際金融資產交易市場股份有限公司,於2011年9月在上海註冊成立,註冊資金8.37億元人民幣,是中國平安旗下成員之一,總部位於國際金融中心上海陸家嘴。天眼查信息显示,陸金所由平安信託有限責任公司間接持股75%,平安信託有限責任公司為中國平安保險集團持股99.88%的子公司。

  公開資料显示,截至目前,陸金所已完成三輪融資,分別籌集資金4.85億美元、12.16億美元和13億美元。

  桂浩明指出,進入2018年以來,陸金所的發展速度有所放慢。金融去槓桿政策的推進,以及“資管新規”的落地,對於整個金融行業來說有着重大的影響。作為其最有特色的P2P業務,在經濟下行壓力較大的背景下,也出現了一定數量的違約。

  另據其他媒體報道,早在2016年完成業務重組后,陸金所的P2P業務交易量就已縮減,業務佔比不足10%。此外,在行業發展方面,該報道指出,互金整治領導小組和網貸整治領導小組聯合召開了網絡借貸風險專項整治工作座談會,明確堅定持續推進行業風險出清,個別地方更是明確表示不發展P2P產業。

  對於陸金所放棄P2P業務的消息,陸金所回應21世紀經濟報道稱,“陸金服P2P業務正积極響應和配合監管‘三降’要求。網貸業務正常運營,存量產品與客戶權益不受影響。”

  相關報道>>

  

  

  

(文章來源:中新經緯)

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有券商收緊科創板兩融風控:可T+0盤中強制平倉 擔保比過低禁買

摘要 【有券商收緊科創板兩融風控:可T+0盤中強制平倉 擔保比過低禁買】距科創板開市僅剩1個交易日,中國證券報記者了解到,有券商要求客戶簽署科創板業務相關風險確認,包括“融資融券合同變更”、“融資融券業務風險控制措施確認”、“科創板上市前5個交易日標的證券範圍的特別提示確認”三方面。相關內容明確:單一科創板股票佔比不超20%,科創板股票總體佔比不超35%,擔保比例過低不得買入科創板,並賦予券商T+0強制平倉的權利。(中國證券報)

  距科創板開市僅剩1個交易日,中國證券報記者了解到,有券商要求客戶簽署科創板業務相關風險確認,包括“融資融券合同變更”、“融資融券業務風險控制措施確認”、“科創板上市前5個交易日標的證券範圍的特別提示確認”三方面。

  相關內容明確:單一科創板股票佔比不超20%,科創板股票總體佔比不超35%,擔保比例過低不得買入科創板,並賦予券商T+0強制平倉的權利。

  科創板證券折算率僅20%

  該券商在對標的證券融資融券保證金比例進行時進行了詳細區分,包括科創板標的、非科創板標的,上市前5個交易日科創板標的、上市前5個交易日後科創板標的。

  據該券商的客戶經理介紹,科創板股票首日納入擔保範圍,但會進行每月評估。折算率方面,上市前3個月內為20%,之後每月定期調整。據業內人士介紹,這一折算率低於現有A股。

  具體如下:

  (一)標的證券融資保證金比例的調整

  1、非科創板標的證券融資保證金比例計算公式如下:

  非科創板標的證券融資保證金比例=100%+(1-標的證券折算率)×0=100%

  2、科創板標的證券融資保證金比例計算公式如下:

  (1)科創板股票上市前5個交易日,科創板標的證券融資保證金比例為:

  科創板標的證券融資保證金比例=300%+(1-標的證券折算率)×0=300%

  (2)科創板股票上市前5個交易日後,科創板標的證券融資保證金比例為:

  科創板標的證券融資保證金比例=200%+(1-標的證券折算率)×0=200%

  (二)標的證券融券保證金比例的調整

  1、非科創板標的證券融券保證金比例計算公式如下:

  非科創板標的證券融券保證金比例=50%+(1-標的證券折算率)×0.55

  2、科創板標的證券融券保證金比例計算公式如下:

  科創板標的證券融券保證金比例=200%+(1-標的證券折算率)×0=200%

  擔保比例過低不得買入科創板股票

  在持倉集中度實時控制指標調整上,該券商區分了“非科創板單一證券持倉集中度”、“科創板單一證券持倉集中度”、“科創板板塊持倉集中度”多種情況。

  其中,單一科創板股票市值占其信用賬戶總資產的比例不得高於20%,科創板股票總市值占其信用賬戶總資產的比例不得高於35%。如果擔保比例不滿足條件,將不得買入科創板股票。

  具體如下:

  (一)信用賬戶非科創板單一證券持倉集中度實時控制指標

  (1)信用賬戶維持擔保比例高於130%(含130%)但不高於180%的,買入證券委託成交后,客戶所持有的單一證券市值占其信用賬戶總資產的比例不得高於30%;

  (2)信用賬戶維持擔保比例高於180%(含180%)但不高於240%的,買入證券委託成交后,客戶所持有的單一證券市值占其信用賬戶總資產的比例不得高於70%;

  (3)信用賬戶維持擔保比例高於240%(含240%)的,買入證券委託成交后,客戶所持有的單一證券市值占其信用賬戶總資產的比例可達到100%。

  (二)信用賬戶科創板證券持倉集中度實時控制指標

  1、信用賬戶科創板單一證券持倉集中度實時控制指標

  (1)信用賬戶維持擔保比例低於150%(不含150%)的,不得買入科創板股票;

  (2)信用賬戶維持擔保比例高於150%(含150%)的,買入證券委託成交后,客戶所持有的單一科創板股票市值占其信用賬戶總資產的比例不得高於20%;

  2、信用賬戶科創板板塊持倉集中度實時控制指標

  (1)信用賬戶維持擔保比例低於150%(不含150%)的,不得買入科創板股票;

  (2)信用賬戶維持擔保比例高於150%(含150%)但不高於180%的,買入證券委託成交后,客戶所持有的科創板股票總市值占其信用賬戶總資產的比例不得高於20%;

  (3)信用賬戶維持擔保比例高於180%(含180%)的,買入證券委託成交后,客戶所持有的科創板股票總市值占其信用賬戶總資產的比例不得高於35%。

  可盤中實時平倉

  該券商同時調整了強制平倉流程。具體看,保留了擔保比例低於130%時,T+1追保,T+2強平,但將之前的“低於110%次日強平至140%”改為“低於110%時,盤中強平,強平至110%”。

  具體如下:

  (一)不變的規定:

  交易日(T日)清算后,投資者維持擔保比例低於130%時,公司將啟動追保流程,要求投資者於次一交易日(T+1日)收盤前追加擔保品或主動清償債務,使清算后維持擔保比例不低於140%,否則,公司有權自第二交易日(T+2日)起對投資者賬戶進行強制平倉,至投資者清算后維持擔保比例不低於140%。

  (二)取消的規定:

  交易日(T日)清算后,投資者維持擔保比例低於110%時,公司有權自次一交易日(T+1日)起對投資者賬戶進行強制平倉,至投資者清算后維持擔保比例不低於140%。

  (三)增加的規定:

  交易日(T日)交易時間,投資者維持擔保比例低於110%時,要求投資者於交易日(T日)立即追加擔保品或主動清償債務,使得維持擔保比例不低於110%,否則,公司有權在交易日(T日)任何交易時間對投資者賬戶進行強制平倉,至維持擔保比例不低於110%。

  限制前5日兩融範圍

  此外,在“科創板上市前5個交易日標的證券範圍的特別提示確認”中,該券商限制了上市前5個交易日只的融資融券標的證券範圍。具體如下:

  為了有效防範和化解信用賬戶科創板業務風險,保護投資者的合法利益,我公司決定上市前5個交易日只將由我司保薦上市的科創板股票納入融資融券標的證券範圍,非我司保薦上市的科創板股票,自第6個交易日起納入標的範圍。

  針對以上各方面內容,該券商表示,若投資者未在7月21日前進行確認,該券商有權在7月21日前對投資者的科創板交易採取限制性措施。

  業內人士:T+0強制平倉存疑

  那麼問題來了,券商盤中T+0強制平倉的行為是否合規呢?

  中國證券報記者多方了解到,目前大部分券商暫無實行盤中T+0平倉的意願。

  北京某券商信用業務負責人對記者表示,當投資者維持擔保比例低於平倉線時,監管要求一定要給客戶時間去補倉,要通知到位,盤中T+0突然平倉通常很難實行,而且一旦實行T+0平倉極易引發客戶糾紛。最近監管部門組織的科創板兩融業務培訓會上,相關領導專門強調了這一點。

  該信用業務負責人指出,按照《證券公司融資融券業務管理辦法》第二十五條之規定,“證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低於最低維持擔保比例時,應當通知客戶在一定的期限內補交差額。”該規定在科創板同樣適用。

  “對券商來說,關鍵是如何理解‘一定的期限’的含義,就是要給客戶時間去補倉。”該負責人表示,嚴格來講,盤中T+0強制平倉的做法並不合規。

  針對上述券商限制科創板上市前5日的兩融範圍,某券商兩融業務負責人表示,券商這個做法是沒有問題的,體現出券商自身對相關風險的自己把控和評估,並無不妥,合規上也沒問題。

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(文章來源:中國證券報)

(責任編輯:DF075)

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